證監(jiān)會答復(fù)中能興業(yè)“做空”疑問 未取得資格不得從事投資咨詢

公布真實(shí)可靠的調(diào)查研究信息，但影響了證券價(jià)格波動(dòng)，機(jī)構(gòu)因而獲利，是否涉嫌構(gòu)成操縱市場?對發(fā)現(xiàn)的有疑問證券先融券賣出，再發(fā)布看空報(bào)告以及謀求利益的行為是否違反《證券法》?中國證監(jiān)會日前在答復(fù)北京中能興業(yè)投資咨詢有限公司疑問時(shí)稱，現(xiàn)行法律法規(guī)中沒有明文規(guī)定，需要有關(guān)部門依據(jù)法定程序，根據(jù)具體事實(shí)、證據(jù)作出認(rèn)定。

這是記者昨日在雪球財(cái)經(jīng)網(wǎng)站中能興業(yè)官方賬號上獲得的消息。中能興業(yè)曾于去年12月15日發(fā)布《康美藥業(yè)研究》，在資本市場引起極大震動(dòng)，但也隨之引發(fā)一些投資者對于中能興業(yè)咨詢資質(zhì)以及融券做空合法性的質(zhì)疑。

對此，今年3月6日，中能興業(yè)向證監(jiān)會發(fā)表了公開信《請求中國證券監(jiān)督管理委員會確認(rèn)做空的合法性》，懇請證監(jiān)會確認(rèn)投資研究機(jī)構(gòu)通過分析研究與實(shí)地調(diào)查等手段，對發(fā)現(xiàn)的有疑問證券先融券賣出，然后再發(fā)布看空的報(bào)告(僅限于陳述事實(shí))以謀求利益的做空操作是否符合證券交易相關(guān)的法律法規(guī)。

4月17日，證監(jiān)會回復(fù)中能興業(yè)稱，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以報(bào)告或其他形式，向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格，未取得資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事投資咨詢業(yè)務(wù)。

由于不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，中能興業(yè)再次發(fā)函詢問稱，未向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，但公布限于陳述事實(shí)、不含“投資分析、預(yù)測或建議”與“證券估值、投資評級等投資分析意見”的研究成果，是否“屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格”?

對此，證監(jiān)會日前在答復(fù)中強(qiáng)調(diào)，任何市場行為，包括公開發(fā)表研究報(bào)告、進(jìn)行市場交易，必須嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述和編造虛假信息擾亂證券市場秩序等違法違規(guī)行為。同時(shí)，對于“公布真實(shí)可靠的調(diào)查研究信息，但影響了證券價(jià)格波動(dòng)，機(jī)構(gòu)因而獲利，是否涉嫌構(gòu)成操縱市場”，以及“對發(fā)現(xiàn)的有疑問證券先融券賣出，再發(fā)布看空報(bào)告以及謀求利益的行為是否違反《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)”的問題，現(xiàn)行法律法規(guī)中沒有明文規(guī)定，需要有關(guān)部門依據(jù)法定程序，根據(jù)具體事實(shí)、證據(jù)作出認(rèn)定。

關(guān)鍵詞： 中能興業(yè) 做空